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为什么个人存取现金超5万需登记来源

为什么个人存取现金超5万需登记来源

加大打击洗钱和恐怖融资力度。随着金融产品和业务模式发生变化，金融行业反洗钱工作出现一些新挑战，为提升我国洗钱和恐怖融资风险防范能力，需要通过制定办法进一步完善反洗钱监管制度，加强反洗钱监管。 ...
单户授信什么意思

单户授信什么意思

特别授信是指商业银行根据国家政策、市场情况变化及客户特殊需要，对特殊融资项目及超过基本授信额度所给予的授信。单户授信就是正对单个用户的授信。 ...
银行卡降级是什么意思

银行卡降级是什么意思

根据监管要求，同一个人身份证在一家银行只能拥有1张I类储蓄卡，再办的卡只能是II类卡，Ⅲ类卡。对于已有I类卡的账户想要再办理I类卡只能将之前的卡进行降级处理。 ...
证券投资基金反映的是什么关系

证券投资基金反映的是什么关系

证券投资基金的投资者与基金管理人之间是一种信托关系，投资者是委托人，基金管理人是受托人，基金是一种受益凭证，投资者购买基金就成了基金的受益人。 ...
一般贸易货是什么意思

一般贸易货是什么意思

一般贸易是指中国境内有进出口经营权的企业单边进口或单边出口的贸易，按一般贸易交易方式进出口的货物即为一般贸易货物。 ...
影子银行体系的风险包括什么

影子银行体系的风险包括什么

影子银行是指游离于银行监管体系之外、可能引发系统性风险和监管套利等问题的信用中介体系（包括各类相关机构和业务活动）。 ...
良性退出P2P网贷的平台，有哪些特点？

良性退出P2P网贷的平台，有哪些特点？

随着国家对网贷平台监管政策的不断落实，P2P平台的运营成本及合规成本不断增加，许多平台因不堪重负选择了良性退出，在众多退出P2P的平台中，真正算良性退出的数量可能并不多，那么良性退出P2P网贷的平台， ...
什么叫注册制股票？

什么叫注册制股票？

注册制股票是证券交易所规定的发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确的向证券监管机构进行申报。证券监管机构需对申报文件的准确性、真实性、全面性和及时性作形式审查。 ...
保险公司的监管机构是什么

保险公司的监管机构是什么

我国的保险公司监管机构是银保监会，成立于2018年，是国务院直属事业单位，其主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，维护银行业和保险业合法、稳健运行，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权 ...
农业银行信用卡待面签是什么意思

农业银行信用卡待面签是什么意思

面签一般都是在网上申请信用卡时需要的步骤，银行为了确认申请人的身份信息，也为了满足监管需求，所以需要申请人在规定的时间内持本人身份证到银行的任意网点进行面签。 ...
我国股权投资基金的监管机构是什么

我国股权投资基金的监管机构是什么

中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。 ...
银行监管账户什么意思

银行监管账户什么意思

监管账户是指企业与银行签订协议，委托银行对指定账户的特定用途资金进行专项管理和使用。 监管模式： 两种封闭式专用账户监管模式和直接监管两种模式。 1、封闭式监管要开专用账户，多适用于授信相关资金监管。 ...
网络借贷业务由谁监管

网络借贷业务由谁监管

网络借贷由银保监会负责监管。 网络借贷包括个体网络借贷（即P2P网络借贷）和网络小额贷款。个体网络借贷是指个体和个体之间通过互联网平台实现的直接借贷。 ...
监管评级分几级

监管评级分几级

商业银行监管评级综合评级结果共分为6级，其结果将作为监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。 ...
基金监管应遵循哪些原则

基金监管应遵循哪些原则

基金监管的基本原则包括： (一)保障投资人利益原则 保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。 ...

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